中共昆明市委政策研究室关于
内部控制体系规范建设项目购买服务的计划
根据《行政事业单位内部控制规范(试行》(财会[ 2012]21号).《云南省财政厅关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》（云财会〔2016〕98号）、《关于昆明市行政事业单位内部控制建设成果推广阶段有关工作的通知》（昆内控办〔2017〕1号）等文件要求，为顺利推进内部控制建设，建立健全科学高效和自我约束机制及监督体系，促进部门公共服务效能和内部治理水平的不断提高，建立健全内部控制体系并有效实施。我单位拟采用政府购买服务的方式请中介机构协助开展内部控制体系建设工作，我单位编制服务购买计划如下:
一、预算资金
预算资金：16万元（从年初预算内部控制体系建设项目经费中列支）
二、购买主体
单位名称：中共昆明市委政策研究室
三、工作内容
协助我单位建立符合《行政事业单位内部控制规范（试行）》及《关于昆明市行政事业单位内部控制建设成果推广阶段有关工作的通知》要求的内部控制体系，具体内容包括：
（一）提供与内控工作相关的内控知识培训；
（二）协助单位开展内部控制现状评价工作，出具现状评价报告；
（三）协助单位开展2019年内部控制报告编报工作；
（四）协助单位开展风险评估并出具风险评估报告；
（五）以评促建，协助单位建立健全内部控制体系，实现管理制度化、制度流程化、流程岗位化、规范化，并出具《内部控制手册》；
（六）建立单位预算、支出内控信息系统。针对我单位经济业务管理需求，将审核审批流程、控制要素、风险点、预警机制等嵌入内控信息化管理系统，确保内控制度有效落地实施，提高单位管理效率。
四、承接标准
（一）承接方从2017年至今具备云南省相关行业行政事业单位内部控制建设的经验，并具备开展工作所需的人员、设备和相关专业资质。
（二）具有中华人民共和国营业执照、税务登记证和组织机构代码证，提供证书正副本复印件。
（三）具有独立承担民事责任能力。
五、目标要求
（一）通过制度建设形成较为规范、系统、具有可操作性的内部控制管理制度和机制，使经济活动更加有章可循。
（二）对经济业务活动流程进行再造，全面系统分析、梳理业务流程中所涉及的不相容岗位（职责），将管理制度细化到具体的执行程序，明确细化责任，形成各司其职、各负其责、横向与纵向相互制约监督的工作机制。
（三）通过内控制度建设和流程梳理，工作人员办事有据可依，通过单位内控制度体系和流程办理等相关宣传和培训学习，使单位相关业务人员严格遵照制度规定执行。
（四）通过内控信息系统的落地实施，控制手段标准化和规范化，防范业务信息失真，保证资金安全，减少人为因素。
（五）会议费、培训费、差旅费等国家有相关标准的，电脑自动提取套用标准，用电脑代替手工测算，提高工作效率，减少人为查找标准、适用错误或计算差错。
（六）通过信息化手段，设置风险预警指标，出现风险事件及时发出预警，对风险进行防控；通过设计相关管理报告，辅助决策。
六、购买方式
按照《昆明市人民政府办公厅关于转发云南省2019年政府集中采购目录及标准的通知》规定中的，一、部门集中采购目录之内且单项或批量采购金额在20万元（不含）以下、政府集中采购目录之外且单项或批量采购金额在50万元以下的项目，不属于政府采购范围，由单位按照内控、财务制度执行。
七、资金支付方式
按照签订服务协议内容支付服务费用。
中共昆明市委政策研究室
2019年8月20日
